V观财报｜南华期货及其相关负责人被罚，资管业务内控存缺陷

　　中新经纬11月6日电 浙江证监局6日发布3份涉及南华期货的观管业罚单。

　　6日，财报浙江证监局发布关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的南华决定。

　　来源：浙江证监局网站(下同)

　　浙江证监局表示，在2022年8月15日至8月29日期间，相关南华期货在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为：

　　一、负责罚资未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的人被部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的控存总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号，观管业以下简称《资管业务管理办法》)第四十二条的财报规定。

　　二、南华部分资产管理计划在未能有效隔离的期货缺陷情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、相关重要投资缺少详细的负责罚资研究报告和风险分析支持等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷，人被违反了《资管业务管理办法》第五条的规定。

　　根据《资管业务管理办法》第七十八条的规定，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同日，浙江证监局就上述违规行为接连发布了关于对张哲采取出具警示函措施的决定以及关于对翟帅男采取出具警示函措施的决定。

　　浙江证监局称，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《资管业务管理办法》第七十八条的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　浙江证监局表示，翟帅男作为公司相关资产管理计划的投资经理，对公司上述违规行为负有直接责任。根据《资管业务管理办法》第七十八条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公开资料显示，南华期货成立于1996年，注册资金610065893元人民币，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、证券投资基金代销业务，为全球化金融衍生品服务平台。目前拥有11家分公司、3家全资子公司、29家营业部、员工约千人。(中新经纬APP)